今年第五批!SEC再将88家中概股列入“预摘牌”名单

【侨报网综合讯】继今年3月和4月分四批次共计将23家中概股公司列入“预摘牌”名单之后,美国证劵交易委员会(SEC)4日又将京东、拼多多、中通快递等88家中概股公司列入该名单之中。

不到70天111家中概股入“预摘牌”名单

综合北京《中国证券报》成都《每日经济新闻》5日报道,SEC官网显示,此次被列入“预摘牌”名单的88家中概股公司中除了京东、拼多多、中通快递之外,还包括华能国际、中国铝业、哔哩哔哩、36氪、腾讯音乐、携程、小鹏汽车、网易、蔚来汽车、中国石油、科兴生物、东方航空、南方航空等知名公司。SEC给出的“预摘牌”理由是无法检查这些公司的审计底稿,并要求这些公司在5月25日前提交申辩。

根据SEC去年12月公布的《外国公司问责法案》细则,外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告,SEC有权将其从交易所摘牌。这些公司可于申请截止日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件,相关公司有15个工作日的时间对SEC的决定提出上诉,如果上诉被驳回,第一年的检查将最终判定不合规。

值得一提的是,在刚过去的3月和4月,SEC已分四批次共计将23家中概股公司列入“预摘牌”名单。3月8日,SEC将百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药等5家中概股公司列入“预摘牌名单”,3月23日该名单中又新增了微博公司。3月30日,百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的诺斯拉(Nocera)又被SEC列入该名单。4月12日,SEC又将搜狐、康乃德生物等12家中概股公司列入“预摘牌”名单。这也意味着,加上此次88家,在不到70天的时间里,SEC已将111家中概股公司列入“预摘牌”名单。

被列入“预摘牌”名单并不代表被摘牌

针对SEC又把88家中概股公司列入“预摘牌”名单一事,中国外交部发言人赵立坚5日表示,中国证券监管部门就此与美国证券监管部门沟通,中国企业被列入有关名单,是美方执行相关法规的步骤,并不代表相关企业摘牌,这些企业是否摘牌和是否在美上市,取决于中美审计监管合作进展和结果。

赵立坚表示,中方始终坚持通过平等合作解决在美上市中概股公司审计监管问题,这符合两国资本市场和全球投资者利益。近期,中美双方监管部门均向媒体表示,双方正就审计监管合作保持密切沟通,着力推进此项合作。我们乐于看到中美监管机构达成满足双方监管要求和法律规定的合作安排。

据彭博社此前报道,长期以来,华尔街的主要监管机构一直在针对总部位于内地和香港的大约200家在美上市的企业,因为中方拒绝接受美国官员审查其审计工作。对此,中国监管机构表示,中国的国家安全法律禁止它们向美国监管机构提交审计文件。不过SEC在此时公布这一名单还是让投资者感到不安,因为他们一直希望美中就审计监管达成协议。

北京《中国证券报》此前援引一位接近中国监管部门的业内人士的话报道称,“中美双方监管机构都充分知悉对方关切,正在相向而行,努力寻求解决问题的方案,以尽快实现有效、可持续的合作。这符合两国资本市场和全球投资者的最大利益。”一位受访的资深会计师也表示,最近几个月美中双方监管机构的良好互动有望打破审计监管合作的长期僵局。

另据北京《新京报》报道,在今年4月22日举行的博鳌亚洲论坛上,中国证监会副主席方星海表示,“去年美国证监会新换了主席以后,包括PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)的主席也新换了,我们(在中概股审计监管方面)的谈判进展非常顺利,现在基本上隔一周就视频谈判一次,把细节都落地,我很有信心在不久的将来达成合作协议,使得PCAOB合情合理合法在中国开展对中国的会计事务所进行的检查,相信这个不确定性很快就会移除。”

北京时间5月4日晚间,中国证监会又表示,将稳步扩大资本市场制度型开放。拓展境内外市场互联互通范围,深化内地与香港资本市场的合作,推进境内企业境外上市监管制度落地。

遭sec“拉黑”后多家中概股拟赴港上市

在知悉被sec列入“预摘牌”名单之后,中通快递5日回应称,将继续确保遵守中美相关法律法规。京东集团当日亦发布公告称,公司一直在积极探索可能的解决方案,将继续遵守中国和美国的适用法律和法规,努力保持其在纳斯达克和香港证券交易所的上市地位。

针对被列“预摘牌名单”的中概股公司如何应对,中金公司表示,可谋求其他市场。第一,私有化。中概股的大股东发起私有化要约,收购全部流通股,将上市公司变为私人公司,之后再谋求到其他市场上市。第二,在香港或A股上市,其中主要以在香港二次上市或双重主要上市两种方案为主,让香港成为主要交易地和上市地,对冲美国的退市风险。

其实,自美方“拉黑”中概股以来,多家中概股考虑回港上市。4月22日,知乎正式在港上市。这也是香港首家双重主要上市的中概互联网公司。知乎创始人、董事长兼首席执行官周源坦言:“知乎选择回港双重主要上市,是大势所趋。”

除了知乎,近期启动双重主要上市的中概股不在少数。3月31日,名创优品向港交所递交上市申请,计划在港交所双重主要上市。3月16日,已在香港完成二次上市的B站发布公告称,拟在港交所双重主要上市。

业内人士介绍,采取双重主要上市的公司会同时拥有在两个上市地的同等上市地位,如在其中一个上市地退市,并不影响在另一个上市地的上市地位。另外,相较于二次上市,双重主要上市的优势是能避免和美股ADR联动,股价表现相对独立。

中信证券表示,近年来港交所不断优化海外发行人上市制度,已为存在退市风险的中概股“托底”,短期仍需警惕多重因素影响下市场情绪承压导致海外中资股回调的风险。

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